钉扣机厂家
免费服务热线

Free service

hotline

010-00000000
钉扣机厂家
热门搜索:
行业资讯
当前位置:首页 > 行业资讯

恒丰银行杭州分行违规保管客户物品存风险被罚20万元

发布时间:2021-01-08 19:55:34 阅读: 来源:钉扣机厂家

千龙网北京6月14日讯 6月13日,中国银监会绍兴监管分局发布的浙银监罚决字〔2017〕8号行政处罚书显示,恒丰银行杭州分行因违规保管客户物品,被浙江监管局处以20万元罚款。

《银行经营管理禁令》规定:“严禁为本人经办各类业务及违反规定代客户办理业务,代客户保管重要物品”。

业内人士表示,员工违规保管客户物品是风险问题滋生的温床,极易引发内外勾结、监守自盗等违规犯罪行为,不仅给银行的声誉造成极大的影响,而且还会给银行和客户的资金带来重大损失。

据记者不完全统计发现,恒丰银行今年以来已发生多起违规案例,迄今至少有7 次因违规被罚的记录。

今年5月,恒丰银行青岛分行因违规为无证机构提供商户收单资金的货币转移服务,被人民银行青岛市中心支行警告,并处罚款10万元;恒丰银行因违反支付结算业务规定,被警告并罚没94.01万元;恒丰银行宁波分行出现存贷挂钩、办理无真实贸易背景的银行承兑汇票业务、办理无真实贸易背景的贴现业务、违规为非标准化债权资产提供担保行为,违反了《中华人民共和国银行业监督管理法》,被处以罚款90万元。

4月10日晚间,银监会对恒丰银行的18项违法违规行为开出了800万元天价罚单。18项违法违规行为包括非真实转让信贷资产;腾挪表内风险资产;将代客理财资金违规用于本行自营业务;利用结构性理财产品,将多笔同业存款变相纳入一般性存款核算;以保险类资产管理公司为通道,违规将同业存款变相纳入一般性存款核算;违规变相接受同业增信;变更持有股份总额5%以上的股东未按规定报银监会审批;关联交易未提交关联交易控制委员会和董事会审查审批等。

今年3月,恒丰银行杭州分行因存在七项违规行为,被给予警告,并处罚款60万元。,恒丰银行杭州分行 存在的七项违规行为包括:1、金融统计存在错误。2.占压财政存款或资金。3.(1)超过期限或未向人民银行报送账户开立、撤销信息资料;(2)部分商业汇票承兑缺乏真实交易关系。4.(1)未按照规定程序收缴假币;(2)对外付出不符合流通标准的人民币。5.通过“一户通”扣划的预算收入款项未按规定使用“待结算财政款项”科目核算。6.未经授权查询个人和企业信用报告。7.未按规定履行客户身份识别义务。

今年1月,恒丰银行蓬莱支行因违反《金融统计管理规定(2004修正)》关于金融统计资料报送的规定,被人民银行烟台市中心支行警告并处罚款2万元。

我们已不再拥有

八点零级大地震

春天美丽的后花园

遇见一只小狗